快3平台邀请码:開源證券一部門經理違法買賣股票 遭證監處罰260萬

最新资讯 2019年12月16日 5:06

開源證券一部門經理違法買賣股票 遭證監處罰260萬

開源證券一部門經理違法買賣股票 遭證監處罰260萬

【俞渝致刘春公开信】

經查明⌒▽□,蔣東波存在以下違法事實:蔣東波於2011年12月30日取得一般證券業務執業證書〇π▽,2015年8月14日至調查日任開源證券股份有限公司(以下簡稱開源證券)固定收益部部門經理∴♂﹡。蔣東波作為證券公司從業人員☆∟,在2016年10月25日至2017年2月10日期間利用其母親「張某蘭」證券賬戶持有、買賣股票▽┊⊙。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度♂,依據《證券法》第一百九十九條規定∴♂π,北京監管局決定:

蔣某江8988賬戶307萬元的資金來源及流轉情況為:蔣某江2016年3月7日至3月25日分13次將195.3萬元巨額現金存入其6217***********0360銀行賬戶(以下簡稱0360賬戶)?,該賬戶此前餘額僅為4000餘元┊。2016年3月25日14:38⊿,蔣某江3400賬戶現金存入43萬元∴⊿。同日14:50▽□,蔣某江0360賬戶現金支取190萬元△,並於14:52現金存入其3400賬戶☆。2016年3月26日14:45π▽♂,蔣某江從3400賬戶現金支取230萬元┊,並於14:47現金存入其8988賬戶┊∵♂。2016年3月26日至27日♂∟□,蔣某江另將77萬元分4次現金存入其8988賬戶⌒∟♂,合計現金存入307萬元┊∴。現金存入之前⌒,8988賬戶餘額為0元﹡▽,在307萬資金轉出僅1個月後▽♂,該賬戶於2016年10月25日銷戶∵。

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經複核?∵,我局認為:第二〇,「張某蘭」證券賬戶資金主要來自於蔣東波事實清楚、證據確鑿⊙。一是300萬元資金的流轉情況〇⌒。經查♂☆,300萬元來源於蔣東波的工資卡賬戶⊙↑〇。2016年10月25日♂☆,蔣東波招商銀行賬戶轉出300萬元至蔣某江建設銀行6217***********3400賬戶(以下簡稱3400賬戶)♂∵,經張某蘭建設銀行三方存管賬戶后♂☆♂,通過手機號碼186****5103操作轉入「張某蘭」資金賬戶↑⌒∟。

上述違法事實┊,有勞動合同、入職材料、詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、情況說明等證據證明⊙□,足以認定♀﹡┊。

綜上﹡?,我局對上述陳述申辯意見不予採納⊙。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度□,依據《證券法》第一百九十九條規定△□◇,我局決定:沒收蔣東波違法所得648,619.99 元〇□∟,並處以2,594,479.96元罰款♀↑。中國證監會北京監管局2019年11月27日

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第三△,蔣東波通過186****5103操作「張某蘭」證券賬戶事實清楚、證據確鑿♂△△。一是「張某蘭」證券賬戶交易流水中存在多個下單手機號碼∟⊿□,蔣東波關於交易流水顯示的是註冊手機號碼的解釋並不成立∟∵。二是蔣東波使用的186****5103手機號碼一直出現在「張某蘭」證券賬戶涉案期間的交易記錄中〇∟,蔣東波涉案期間下單操作「張某蘭」證券賬戶的事實成立π。三是根據資金流轉情況◇,蔣東波對「張某蘭」證券賬戶用於交易的資金擁有自主調度權▽⌒π。結合涉案期間的下單情況及資金調度情況﹡∵,蔣東波在涉案期間對「張某蘭」證券賬戶擁有支配權⊿。

蔣東波的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規定⊙?,構成《證券法》第一百九十九條所述「法律、行政法規規定禁止參与股票交易的人員□↑,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票」的行為∟。

以下是原文:中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書(蔣東波)當事人:蔣東波⊿,男π,1981年4月出生♀☆┊,住址:北京市海淀區△↑。依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定⊿,我局對蔣東波違法買賣股票行為進行了立案調查、審理∴□,並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利∟◇。當事人提出陳述申辯意見▽▽⊿,並申請聽證♂⊿∵。應當事人申請〇,我局舉行聽證會□∟,聽取其陳述申辯意見▽。本案現已調查、審理終結◇▽⊙。

當事人及其代理人在聽證及陳述申辯材料中提出:第一▽┊,186****5103為其弟弟蔣某洋使用﹡π〇,不能因蔣東波對外預留該手機號碼▽,就推定由蔣東波使用♀。第二♂π,「張某蘭」證券賬戶由其弟弟蔣某江、蔣某洋操作使用∴。「張某蘭」證券賬戶交易流水顯示的186****5103為註冊手機號而非實際下單手機號▽,不能依據蔣東波使用186****5103♀♀△,就推定其在涉案期間操作「張某蘭」證券賬戶⊿。第三♂△,「張某蘭」證券賬戶資金來源於蔣某江〇♂〇。2016年10月25日轉入「張某蘭」證券賬戶的300萬元由蔣某江匯入∵,為蔣東波借給蔣某江用於買房;2016年11月1日轉入「張某蘭」證券賬戶的306.9萬元雖由蔣東波匯入□,但為歸還蔣某江借款⊿﹡。第四⌒⌒,交易所盈利計算表並不當然成為計算違法所得的依據┊♂♂。「張某蘭」賬戶的實際盈利⊙♀,與交易所計算結果存在較大差異△。第五∟,涉案行為持續時間短□﹡♂,社會危害小┊,處罰結果偏重♀↑∵。第六♂□,《證券法》的修訂及國外成熟證券市場均對證券從業人員買賣股票持寬容態度?♂,《證券法》修訂草案曾提出證券從業人員可以買賣股票的規定◇◇π。

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第六☆□□,現行《證券法》第四十三條明確禁止證券公司的從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票⊙∟⊿,我局據此對蔣東波作出行政處罰┊∴↑,符合法律規定♀♀⊿。

307萬元資金在從蔣某江8988賬戶划轉至蔣東波賬戶之前全部是現金存入或支取⊿π,金額巨大〇□↑,時間高度集中⊙∟,流轉異常∵▽。雖然上述現金存取款的辦理人記載為蔣某江△,但其未舉證現金來源□⊿〇,且最終歸屬蔣東波賬戶♂⊙,並由蔣東波通過手機號碼186****5103操作轉入「張某蘭」資金賬戶◇。蔣東波控制、使用、操作上述資金∴⌒,利用「張某蘭」證券賬戶交易「百川能源」等股票↑,足以認定蔣東波為「張某蘭」證券賬戶涉案期間的實際所有人⌒。

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二是307萬元資金的流轉情況♂⌒。2016年9月24日∴∴☆,蔣某江6217***********8988銀行賬戶(以下簡稱8988賬戶)轉入蔣東波青島平度惠民村鎮銀行南村支行賬戶307萬元∵⊙┊。2016年11月1日∴,蔣東波將其中306.9萬元轉至其山東省農村信用社賬戶∟,同日又轉至張某蘭建設銀行三方存管賬戶∴☆,並通過手機號碼186****5103操作轉入「張某蘭」資金賬戶△﹡。

三是蔣東波關於資金來源的解釋相互矛盾┊▽♀。蔣東波辯稱┊,其轉入「張某蘭」證券賬戶的306.9萬元為歸還蔣某江2016年9月24日307萬元的借款∟∴,當時借款目的為幫助其同學拉存款〇◇,其在2016年10月25日借給蔣某江的300萬元為幫助蔣某江買房∵⊙。經查∟☆〇,蔣東波工資卡在2016年9月24日仍有餘額318.44萬元☆┊,但蔣東波未使用自有資金幫助其同學拉存款▽,而是向蔣某江借款□⊙,但僅在一個月後♂〇♀,蔣某江又向蔣東波借款300萬元買房▽┊□。蔣東波關於資金需求及流轉的解釋存在明顯矛盾♂,對於將購房及歸還欠款的款項用於買賣股票⊙,蔣東波亦未提供合理解釋〇□。

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「張某蘭」證券賬戶◇π,2015年2月5日開立於華林證券北京北三環東路營業部π∵┊,資金賬號010******935﹡,下掛深圳證券賬戶016****873和上海證券賬戶A75****325♀,三方存管銀行賬戶為建設銀行6217***********5115♀∴⊿。2016年10月25日至2017年2月10日▽∵☆,蔣東波先後轉入「張某蘭」證券賬戶300萬元和306.9萬元△↑∴,並通過手機號碼186****5103操作該證券賬戶買賣股票⊿。該證券賬戶資金主要來自於蔣東波∴♀。蔣東波利用「張某蘭」證券賬戶買賣「百川能源」等14隻股票□◇〇,交易金額19,855,753.59元⌒⊿,盈利648,619.99元?〇。

第四⊿↑,經核實∟,本案違法所得計算無誤?。第五□,本案量罰適當⌒⌒。我局調查人員於2017年9月1日對蔣某江進行談話?,隨後蔣東波於2017年9月5日變更了其在中國證券業協會及開源證券登記的手機號碼↑,意圖隱瞞、掩蓋違法事實♀⌒◇,干擾調查工作﹡♂。我局量罰時已結合全案情況◇,綜合考慮了蔣東波違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度⌒∴∵。

經查明∵⊙,蔣東波存在以下違法事實:蔣東波於2011年12月30日取得一般證券業務執業證書▽,2015年8月14日至調查日任開源證券股份有限公司(以下簡稱開源證券)固定收益部部門經理∵﹡。蔣東波作為證券公司從業人員△,在2016年10月25日至2017年2月10日期間利用其母親「張某蘭」證券賬戶持有、買賣股票π。

沒收蔣東波違法所得648,619.99 元〇♀,並處以2,594,479.96元罰款〇□。《證券法》第一百九十九條:法律、行政法規規定禁止參与股票交易的人員⌒,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的◇,責令依法處理非法持有的股票↑,沒收違法所得⌒□,並處以買賣股票等值以下的罰款;屬於國家工作人員的π♂,還應當依法給予行政處分π▽◇。

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上述違法事實〇,有勞動合同、入職材料、詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、情況說明等證據證明♂△,足以認定∟。

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